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全面防范和化解法律風(fēng)險(xiǎn) 

杜文紅

 

進(jìn)入21世紀(jì)，經(jīng)濟(jì)全球化的步伐進(jìn)一步加快，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更加激烈，企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)日益增長(zhǎng)的趨勢(shì)。尤其是在美國(guó)的安然、世通事件發(fā)生后，風(fēng)險(xiǎn)管理引起不少先進(jìn)國(guó)家企業(yè)界的普遍關(guān)注和重視。因此，如何辨識(shí)、評(píng)估、防范、控制風(fēng)險(xiǎn)，已成為當(dāng)今社會(huì)的焦點(diǎn)問題。

“企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)”，是指企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過程中因自身經(jīng)營(yíng)行為的不規(guī)范或者外部法律環(huán)境發(fā)生重大變化，而導(dǎo)致的與企業(yè)所期望達(dá)到的目標(biāo)相違背的法律不利后果的可能性。企業(yè)開展法律風(fēng)險(xiǎn)管理，就是對(duì)企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)中進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控，對(duì)過程中發(fā)現(xiàn)和反饋的風(fēng)險(xiǎn)問題不斷地改進(jìn)和優(yōu)化，為企業(yè)提供一個(gè)更加完善的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)法律環(huán)境。目前在西方發(fā)達(dá)國(guó)家，風(fēng)險(xiǎn)管理的理念、技術(shù)、方法和手段已經(jīng)應(yīng)用于企業(yè)戰(zhàn)略制定、投融資決策、財(cái)務(wù)報(bào)告管理、內(nèi)部審計(jì)體系建設(shè)等方面，涵蓋了從公司法人治理結(jié)構(gòu)安排到各項(xiàng)業(yè)務(wù)運(yùn)作流程和操作等各個(gè)層面，形成了系統(tǒng)化、制度化、規(guī)范化的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。但是，在我們國(guó)家尤其是國(guó)企，風(fēng)險(xiǎn)管理仍然是現(xiàn)實(shí)管理的一個(gè)相對(duì)薄弱地方。由于我們開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理才剛剛起步，因此筆者認(rèn)為，我們的企業(yè)推行這方面的管理工作需要從基礎(chǔ)做起，如此才能筑起保證企業(yè)基業(yè)常青的風(fēng)險(xiǎn)管理“防火墻”。

樹立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。法律風(fēng)險(xiǎn)的存在是不以企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的意志為轉(zhuǎn)移的，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的交易行為決定了法律風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在。企業(yè)必須強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)人和員工的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，從源頭上防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。由于工作崗位的不同，企業(yè)營(yíng)運(yùn)過程中發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)原因和結(jié)果也不盡相同，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門和員工在工作中要注意培養(yǎng)自己的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，要將風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)轉(zhuǎn)化為全體員工的共同認(rèn)識(shí)和自覺行動(dòng)，如此才能減少和避免企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中發(fā)生潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，使企業(yè)得以健康、有序、可持續(xù)地發(fā)展。

建立和完善企業(yè)規(guī)章制度。企業(yè)要將法律風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于管理的全過程，對(duì)涉及法律風(fēng)險(xiǎn)的重要事項(xiàng)要以企業(yè)規(guī)章制度的形式對(duì)事前預(yù)防、事中控制和事后補(bǔ)救作出規(guī)定，還要對(duì)涉及上下級(jí)、各單位和部門之間的風(fēng)險(xiǎn)防范職責(zé)、信息溝通渠道進(jìn)行明確。要將國(guó)家法律法規(guī)、企業(yè)政策、標(biāo)準(zhǔn)、制度等分解為企業(yè)及其員工自覺遵守的行為，使企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)能夠有法可依、有章可循。當(dāng)然，企業(yè)也要根據(jù)戰(zhàn)略發(fā)展以及法律環(huán)境和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的變化，適時(shí)對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度進(jìn)行相應(yīng)的修訂和完善，確保法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的有效實(shí)施。

充分發(fā)揮企業(yè)法律顧問的作用。企業(yè)要將法律作為一種管理的資源，企業(yè)法律事務(wù)工作絕不僅僅是“打官司”,企業(yè)法律事務(wù)主要包括合同管理、經(jīng)營(yíng)管理中涉及的法律問題、企業(yè)規(guī)章制度的合法性和規(guī)范性、企業(yè)改制投資、公司設(shè)立、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、經(jīng)營(yíng)糾紛以及勞動(dòng)合同糾紛處理，等等。企業(yè)只有擁有高素質(zhì)的企業(yè)法律事務(wù)人員并保證其履行相應(yīng)的工作職責(zé)，才能把握工作主動(dòng)權(quán)，防患于未然。為此，企業(yè)法律顧問要在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作中發(fā)揮主導(dǎo)和監(jiān)控作用，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程涉及的法律問題提出分析意見，實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)論證，**大限度地減少法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，充分運(yùn)用法律賦予企業(yè)的權(quán)利，保護(hù)和促進(jìn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

根據(jù)企業(yè)實(shí)際突出重點(diǎn)工作。企業(yè)要以重大事項(xiàng)和重大決策、重要管理及業(yè)務(wù)流程為控制重點(diǎn)，在防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)中，根據(jù)不同的工作性質(zhì)，確定不同的法律風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵點(diǎn)。比如開展并購(gòu)工作，企業(yè)要事先對(duì)目標(biāo)公司做好盡職調(diào)查，注意企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新與商標(biāo)、專利、商業(yè)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相結(jié)合，防范合同簽訂、生效、履行、變更、終止及違約責(zé)任確定等方面的法律風(fēng)險(xiǎn)，做好企業(yè)應(yīng)收賬款的風(fēng)險(xiǎn)管理等。此外，還要廣泛收集法律風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息，進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和細(xì)分，制訂法律風(fēng)險(xiǎn)的管理策略，提出和實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)的解決議案，增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)控制的主動(dòng)性、前瞻性和有效性。

加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督與考核。企業(yè)產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)的原因，往往是由于內(nèi)部責(zé)任不清、決策草率、制度不健全、監(jiān)管失控、法律審核把關(guān)不嚴(yán)等。因而，對(duì)企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與考核，也是建立和完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的重要環(huán)節(jié)。企業(yè)要建立內(nèi)控責(zé)任制度、財(cái)務(wù)報(bào)告制度、審計(jì)監(jiān)察制度、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度等一系列內(nèi)控措施，提高對(duì)規(guī)章制度的執(zhí)行力，增加法律風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任意識(shí)。要定期對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作的實(shí)施情況和有效性進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)，保障企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

培育企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理文化。企業(yè)要樹立依法決策、依法經(jīng)營(yíng)為核心的價(jià)值理念，將法律風(fēng)險(xiǎn)管理融入企業(yè)文化建設(shè)中，形成崇尚法治、誠(chéng)信守法、追求創(chuàng)新的良好氛圍，促進(jìn)企業(yè)建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，提升企業(yè)的綜合防控能力。

實(shí)施切合企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略管理，穩(wěn)健中求發(fā)展。企業(yè)需要正確地處理好業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)承受能力之間的關(guān)系，確保將風(fēng)險(xiǎn)控制在與總體目標(biāo)相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)，通過法律風(fēng)險(xiǎn)防范提高企業(yè)收益的質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)企業(yè)利益**大化。

總之，開展企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)全面管理，能夠使企業(yè)建立起動(dòng)態(tài)的自我運(yùn)行、自我完善、自我提升的風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)，形成風(fēng)險(xiǎn)管理長(zhǎng)效機(jī)制，從根本上提升企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理水平，實(shí)現(xiàn)標(biāo)本兼治，達(dá)到全面防范或化解企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的目的。

 

 

發(fā)表于 @ 2008年07月25日 18:24:00 |點(diǎn)擊數(shù)（）

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